Conseiller(ère) principal(e), Conformité et affaires réglementaires

Relevant de la Directrice Conformité et Chef de la conformité (CCO), le ou la titulaire agit comme expert senior au sein du département de conformité et contribue à la gestion des principaux enjeux réglementaires et dossiers de conformité complexes.

Ce qu’il y a pour vous :

• Salaire annuel entre 100K-140K, selon l’expérience + bonis relié au performance

• Poste permanent à temps plein de 37,5 heures par semaine.

• Travail hybride avec présence au bureau 3 jours par semaine, dans des bureaux modernes situés au centre-ville de Montréal.

• 2 journées de télétravail au choix.

• Présence au bureau requise le mercredi.

• 4 semaines de vacances, 5 journées de maladie et 1 journée personnelle par année + 2 jours à Noël

• Assurance collective complète incluant les soins médicaux, dentaires et la télémédecine.

• Programme de REER avec participation de l’employeur

• Prise en charge de 20 % de la carte OPUS.

• Initiatives en santé mentale et physique.

• Participation à des projets communautaires.

• Opportunités de formation et d’évolution professionnelle à l’interne.

• Activités régulières favorisant la cohésion d’équipe et le bien-être des employés.

Responsabilités :

• Agir à titre d'expert senior en matière de réglementation applicable aux activités de courtage, particulièrement en valeurs mobilières.

• Analyser les nouvelles exigences et contribuer à leur mise en oeuvre au sein de l'organisation.

• Prendre en charge ou soutenir les dossiers de conformité complexes, notamment les enquêtes, plaintes, activités externes à risque élevé, conflits d'intérêts, dossiers touchant les personnes vulnérables, approbation de produits et autres situations nécessitant une expertise réglementaire approfondie.

• Contribuer à la gouvernance et à la surveillance des programmes réglementaires, notamment en matière de lutte contre le blanchiment d'argent (AML) ainsi que FATCA/CRS.

• Participer au développement, à la mise à jour et à l'application des politiques, procédures et contrôles internes.

• Jouer un rôle clé dans la préparation et le suivi des inspections des organismes de réglementation et dans la coordination des plans d'action qui en découlent.

• Contribuer aux activités d'audit et de contrôle et analyser les tendances et risques identifiés afin de recommander les mesures appropriées.

• Agir comme personne-ressource auprès des équipes de conformité, des superviseurs et de la direction pour les questions réglementaires complexes.

• Participer aux projets organisationnels comportant des enjeux réglementaires et accompagner les équipes dans l'identification et la gestion des risques de conformité.

• Collaborer étroitement avec les équipes juridiques, opérationnelles et d'affaires dans l'analyse et la résolution des enjeux de conformité.

• Soutenir la CCO dans l'analyse des enjeux réglementaires, l'identification des risques de conformité et l'amélioration continue du programme de conformité.

• Prendre en charge certains dossiers ou initiatives prioritaires nécessitant une coordination entre plusieurs fonctions du département ou de l'organisation.

Ce dont vous aurez besoin pour réussir: 

• Expérience significative en conformité dans le secteur des services financiers, dont une expérience approfondie dans le secteur du courtage en valeurs mobilières.

• Excellente connaissance de la réglementation applicable aux courtiers en placement, notamment des règles de l'OCRI et des exigences des Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM).

• Solide compréhension des activités et produits propres au secteur des valeurs mobilières, notamment les actions, obligations, FNB, produits structurés et autres produits de placement.

• Expérience démontrée dans l'interprétation et l'application des exigences réglementaires ainsi que dans la gestion de dossiers de conformité complexes propres à un courtier en placement.

• Avoir complété les cours de l'industrie pertinents au secteur des valeurs mobilières, notamment le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM/CSC) et les cours requis ou reconnus pour exercer des fonctions de supervision auprès d'un courtier en placement. Toute formation ou expérience équivalente pertinente sera considérée.

• Une expérience en supervision des activités de courtage, en surveillance des transactions, en gestion discrétionnaire ou dans des fonctions d'audit réglementaire constitue un atout important.

• Un excellent jugement et une capacité à analyser des situations complexes, identifier les risques réglementaires et formuler des recommandations claires et pragmatiques.

• Une grande autonomie et une capacité à prendre en charge des dossiers sensibles ou prioritaires avec un minimum de supervision.

• Une capacité à vulgariser les exigences réglementaires et à proposer des solutions qui permettent de respecter les obligations réglementaires tout en tenant compte des réalités opérationnelles et d'affaires.

• Une capacité à exercer un leadership d'influence et à travailler efficacement avec les équipes de conformité, les superviseurs, les conseillers et les membres de la direction.

• D’excellentes habiletés de communication, tant à l'oral qu'à l'écrit.

Pourquoi Recrute Action?

Recrute Action (permis d’agence : AP-2504511) offre des services de recrutement fondés sur un accompagnement de qualité et une approche personnalisée. Dans le cadre du processus de sélection, certaines candidatures peuvent être analysées à l’aide d’outils d’intelligence artificielle. Seules les candidatures répondant aux critères du poste seront contactées.