Field supervision analyst

Responsibilities

• Responsible for Tier 1 supervision, approval of daily, monthly, quarterly trade reports.
• Review and approve new accounts and KYC updates.
• Communicate with advisor teams regarding compliance inquiries.
• Assist with investigations related to complaints and regulatory inquiries.
• Assist the firm in resolving compliance issues with respect to regulatory guidelines and interpretation of regulations.
• Perform daily, monthly, and quarterly reviews of trades, suitability, and exception queues under defined thresholds.
• Review and process new accounts and KYC updates; ensure documentation completeness and accuracy.
• Maintain clear records of supervisory decisions and evidence; meet service‑level timelines.
• Identify and escalate any areas of non‑compliance.
• Respond to routine advisor inquiries related to supervisory processes and requirements.
• Provide guidance using established playbooks and job aids; escalate complex questions to Senior Officers.
• Support training logistics and distribution of communications and attestations.
• Communicate clearly and constructively with advisors and branch teams to resolve issues.
• Identify potential non‑compliance issues and escalate promptly to Senior Managers or the Regional Officers.
• Assist with data gathering for investigations, complaints, and regulatory inquiries.
• Ongoing contribution to remediation tracking and follow‑up.
• Participate in team meetings and contribute ideas to streamline workflows.
• Adopt new tools and procedures; provide feedback on usability and training needs.
• Maintain high standards of accuracy, timeliness, and professionalism.

Qualifications

• Registered as Supervisor and Registered Representative with CIRO; ability to maintain registration.
• 2-4+ years of CIRO dealer supervision or related compliance experience, including leadership of supervisory teams.
• Completion of CSC, CPH, Investment Dealer Supervisors Courses preferred.
• Ability to be registered as a Supervisor with CIRO preferred.
• Organizational and prioritization skills to work in a multitasking environment.
• Strong knowledge of the financial services industry, the Canadian Regulatory framework, provincial securities legislation and the regulatory requirements of CIRO and the provincial securities regulators.
• Detail‑oriented with solid organizational and prioritization skills.
• Strong analytical judgment with experience handling complex escalations and remediation.
• Bilingual English/French an asset.

EEO Statement

Manuvie est un employeur qui souscrit au principe de l’égalité d’accès à l’emploi. Chez Manulife/John Hancock nous valorisons notre diversité. Nous nous efforçons d’attirer, de perfectionner et de maintenir une main d’oeuvre qui est aussi diversifiée que nos clients, et de favoriser la création d’un milieu de travail inclusif qui met à profit la diversité de nos employés et les compétences de chacun. Nous nous engageons à assurer un recrutement, une fidélisation, une promotion et une rémunération équitables, et nous administrons toutes nos pratiques et tous nos programmes sans discrimination en raison de la race, de l’ascendance, du lieu d’origine, de la couleur, de l’origine ethnique, de la citoyenneté, de la religion ou des croyances ou des convictions religieuses, du genre (y compris grossesse et affection liée à une grossesse), de l’orientation sexuelle, des caractéristiques génétiques, du statut d’ancien combattant, de l’identité de genre, de l’expression de genre, de l’âge, du statut matrimonial, de la situation de famille, d’une invalidité ou de tout autre motif protégé par la loi applicable. Nous nous sommes donné comme priorité d’éliminer les obstacles à l’accès égalitaire à l’emploi. C’est pourquoi un représentant des Ressources humaines collaborera avec les candidats qui demandent accommodement raisonnable pendant le recrutement. Tous les renseignements communiqués pendant le processus de demande d’accommodement seront stockés et utilisés conformément aux lois et aux politiques applicables de Manuvie. Pour demander une mesure d’accommodement raisonnable dans le cadre du recrutement, écrivez à View email address on ca.talent.com.