Conseiller En Conformité Du Patrimoine

Aperçu du posteLe CCP est une ressource pour l’équipe de gestion de la Direction générale et pour les équipes de conseillers en ce qui concerne les règlements, les exigences et les pratiques exemplaires de l’industrie.
Le CCP est responsable de s’assurer que la région satisfait à toutes ses exigences en matière de conformité en tant que personne désignée pour les opérations de conformité et de gestion des risques. Ce rôle consiste également à fournir des conseils et des directives sur les politiques liées à la conformité les processus et d’autres activités clés d’exécution aux équipes de gestion des directions générales de la région.
En assurant une exécution rigoureuse en matière de conformité et de gestion des risques dans la région, le CCP contribue à améliorer la rentabilité, l’expérience client et la réputation de Patrimoine Richardson.
Le bon candidat excellera dans les domaines de la supervision et pourra communiquer efficacement et entraîner les équipes de conseillers en investissement et les associés.
Obligations et responsabilités
Surveiller les activités quotidiennes et mensuelles des comptes de niveau1 des clients, des employés et des comptes pro externes (y compris les directeurs de succursales productrices)
Examen et approbation de toute la documentation relative aux nouveaux comptes
Processus d’approbation des Nouvelles émissions/Placement privé/Syndication
Offrir des conseils sur la politique et la procédure de conformité et du soutien aux conseillers et aux membres de leur équipe
Communiquer efficacement les préoccupations ou les exigences et s’assurer que les équipes de conseillers en investissement respectent les politiques et les procédures de l’entreprise et les politiques et procédures réglementaires
Assurer la liaison avec les services des opérations, de la conformité et du crédit sur les questions reliées à la conformité, au besoin
Examiner les pratiques de marketing des conseillers et collaborer avec l’équipe de marketing pour s’assurer d’obtenir les approbations appropriées
Travailler avec le directeur de succursale et le directeur de succursale adjoint pour gérer les plaintes, tout en travaillant avec le service risque et conformité ainsi qu’avec le service juridique pour résoudre les problèmes
Maintenir une compréhension approfondie des exigences de conformité pour l’industrie du courtage et partager les connaissances, les enjeux et les défis ainsi que maintenir le niveau de connaissance des règlements
De façon régulière, promouvoir les conversations avec les directeurs de succursale, les ventes nationales et le chef de la gestion des risques pour partager l’information et discuter des questions et préoccupations communes en matière de conformité
Jouer un rôle de leadership clé en aidant à la formation, à l’élaboration et à l’application des politiques et des procédures de conformité au sein de la région afin d’assurer l’harmonisation avec la stratégie de l’entreprise
Communiquer efficacement au sein de la région pour assurer la force et l’efficacité de la conformité et l’adoption de politiques et de processus au niveau de la direction générale, et concevoir des plans d’action pour améliorer la conformité et les résultats globaux de l’examen de la conformité
Agir comme premier point de chute pour les questions de conformité telles qu’identifiées par la succursale, en escaladant auprès des directeurs de succursale adjoints ou directeurs de succursale, s’il y a lieu
Participer aux vérifications et aux examens de conformité qui lui sont assignés et effectuer un suivi et un encadrement, au besoin
Qualifications
Excellentes aptitudes en communication écrite et orale
Compétences approfondies en gestion des relations, y compris la résolution de problèmes, la médiation et le leadership
5 à 10 ans d’expérience en conformité ou expérience connexe chez un courtier en valeurs mobilières réglementé de l’OCRCVM
Expérience avec Dataphile est un atout
Expérience avec PortfolioAid est un atout
Maîtrise de la suite Microsoft Office
Faire preuve d’un bon jugement à l’égard des règlements et des questions de surveillance
Capacité d’être proactif et de communiquer les changements dans une industrie en évolution rapide
Des déplacements peuvent être nécessaires
Éducation
Diplôme d’études postsecondaires de préférence
Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM), Cours sur les règles de conduite et les pratiques (CPH), Cours sur les fondements des produits dérivés (DFC), Cours sur l’octroi de licences d’options (OLC) et Cours sur les directeurs de succursale (BMC)
Le fait d’avoir suivi le cours de superviseur d’option (CSPO) ou d’y œuvrer est un atout
Titulaire d’un permis de représentant inscrit (or RR) auprès de l’OCRCVM
Une connaissance approfondie des politiques et procédures administratives est un atout, à savoir: opérations, ressources humaines, conformité, documentation, finances, commissions, enregistrements, etc.
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