Compliance Analyst

Job Responsibility:

Votre équipe / Your team

Pictet Canada L.P est une entité du groupe Pictet (banque privée suisse) spécialisée dans la négociation de valeurs mobilières, depuis 50 ans. Nous offrons un emploi stimulant dans un environnement professionnel à taille humaine. Pictet Canada L.P is an entity of the Pictet Group (Swiss private bank) specializing in securities trading for 50 years. We offer an exciting job in a professional, human-sized environment.

Votre rôle / Your role

En tant qu'analyste de la conformité, vous jouerez un rôle crucial dans la surveillance, l'analyse et l'amélioration des programmes de conformité de notre organisation. Vous serez responsable de garantir que nos processus et contrôles sont efficaces et conformes aux réglementations en vigueur. Vous collaborerez avec diverses équipes pour identifier les lacunes et proposer des solutions innovantes afin de renforcer notre cadre de conformité. As a compliance analyst, you will play a crucial role in monitoring, analyzing, and improving our organization's compliance programs. You will be responsible for ensuring that our processes and controls are effective and comply with current regulations. You will collaborate with various teams to identify gaps and propose innovative solutions to strengthen our compliance framework.

Vos Responsabilités / Your Responsibilities

• Suivre l'intégration et la formation continue des employés et aider le département a préparer et présenter la formation annuelle en conformité et à la mise en œuvre de projets selon les besoins
• Gérer la boîte de courriels générale de l'équipe de conformité et effectuer un premier niveau de réponse, assignées les demandes à l'équipe et assurer le traitement des demandes dans les délais requis
• Revoir et tester continuellement les processus et contrôles des manuels et programmes de conformité en collaboration avec les différents départements.
• Assister lors des audits réglementaires, audits internes, enquêtes ou examens, y compris effectuer des recherches, rassembler des documents, analyser et recommander des solutions.
• Aider à répondre aux demandes des autorités réglementaires, notamment la collecte de données, les analyses et les réponses aux problèmes.
• Revoir les politiques de conformité en fonction des mises à jour réglementaires et des meilleures pratiques de l'industrie.
• Superviser les comptes des employés, surveiller les e-mails et effectuer diverses tâches de conformité mensuelles et tenir à jour le calendrier du département.
• Organiser efficacement les documents et fichiers du département
• Assumer diverses responsabilités au sein de l'équipe et participer activement à l'exécution de toutes les tâches connexes relevant de l'équipe.

• Monitor employee integration and ongoing training, and assist the department in preparing and presenting the annual compliance training and implementing projects as needed.
• Manage the compliance team's general email inbox, provide initial responses, assign requests to the team, and ensure timely processing of inquiries.
• Continuously review and test the processes and controls of compliance manuals and programs in collaboration with various departments.
• Assist during regulatory audits, internal audits, investigations, or reviews, including conducting research, gathering documents, analyzing, and recommending solutions.
• Help respond to regulatory authorities' requests, including data collection, analyses, and addressing issues.
• Review compliance policies based on regulatory updates and industry best practices.
• Supervise employee accounts, monitor emails, perform various monthly compliance tasks, and maintain the department's calendar.
• Efficiently organize department documents and files.
• Take on various responsibilities within the team and actively participate in executing all related tasks under the team's purview.

Votre profil /Your profile

• 3-5 ans d'expérience dans un poste similaire / 3-5 years of experience in a similar role.
• Détenteur d'un diplôme dans un domaine complémentaire (droit, finances, paralégal , etc.)/ Holder of a degree in a complementary field (law, finance, paralegal, etc.).
• Voir une attention exceptionnelle aux détails et capable d'effectuer les tâches avec précision et être en mesure de suivre les politiques et procédures / Exceptional attention to detail and ability to perform tasks accurately while adhering to policies and procedures.
• Avoir une très bonne maîtrise du français et de l'anglais, autant à l'oral qu'à l'écrit. La connaissance de la langue anglaise est demandée puisque le poste nécessite de transiger avec des client·e s du monde entier / Strong proficiency in both French and English, both spoken and written. English proficiency is required as the position involves interacting with clients worldwide.
• Intérêt à compléter des licences pertinentes (par exemple, FINRA, FINCEN, SEC) / Interest in obtaining relevant licenses (e.g., FINRA, FINCEN, SEC).

Note

Nous n'accepterons aucun CV via des agences / We will not accept any CVs via agencies

Diversity & Inclusion

Pictet est un employeur offrant l'égalité des chances et s'engage à créer un environnement diversifié. Nous respectons tous les individus et cherchons à favoriser leur inclusion sur le lieu de travail Pictet is an equal opportunity employer and is committed to creating a diverse environment. We respect all individuals and seek their inclusion in the workplace.