Surveillant Conformité Succursale Valeurs Mobilières
Raymond James Financial
La conformité réglementaire et l’analyse des comptes sont au cœur de ce poste chez Raymond James, avec des échanges fréquents en français et anglais. Vous surveillerez l’activité de détail selon les règlements et procédures internes.Le surveillant ou la surveillante de la conformité de la succursale fournit une orientation réglementaire aux conseillers en placement. Il ou elle effectue des revues de niveau 1, approuve des comptes et documents, et résout les cas de non-conformité. La gestion des relations demeure essentielle.Responsabilités principales:
Effectuer les revues quotidiennes et mensuelles des opérationsIdentifier, résoudre ou signaler les cas de non-conformitéApprouver les ouvertures de comptes, publicités et correspondancesMaintenir les connaissances réglementaires et suivre la formation continueRemplacer les autres surveillants et contribuer aux projetsExigences:
Cinq ans d’expérience en conformité chez un courtierDeux ans d’expérience pertinente chez un courtier membreConnaissance de la LRPC/FAT et de la gestion du risqueMaîtrise du français et de l’anglais, oralement et par écritConnaissance des produits complexes et des systèmes spécialisésApportez votre expérience en conformité, votre jugement analytique et vos compétences relationnelles à Raymond James.
#J-18808-Ljbffr
Effectuer les revues quotidiennes et mensuelles des opérationsIdentifier, résoudre ou signaler les cas de non-conformitéApprouver les ouvertures de comptes, publicités et correspondancesMaintenir les connaissances réglementaires et suivre la formation continueRemplacer les autres surveillants et contribuer aux projetsExigences:
Cinq ans d’expérience en conformité chez un courtierDeux ans d’expérience pertinente chez un courtier membreConnaissance de la LRPC/FAT et de la gestion du risqueMaîtrise du français et de l’anglais, oralement et par écritConnaissance des produits complexes et des systèmes spécialisésApportez votre expérience en conformité, votre jugement analytique et vos compétences relationnelles à Raymond James.
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Vacancy posted 1 hour ago
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