Responsable Senior du Contrôle et des Tests

Vos missions au quotidien

DESCRIPTION DE LA DIVISION :
La division Risk Management de SG (RISQ) assure une supervision indépendante des lignes métiers de SG, tout en maintenant un contrôle indépendant à travers l’évaluation, le suivi et les tests des risques. Aux États‑Unis, la division RISQ soutient l’ensemble des activités de la région Amériques (États‑Unis, Canada et Amérique latine), principalement orientées vers la banque de financement et d’investissement (GBIS).

L’équipe Second Level Testing (RISQ/CTL) est responsable de la réalisation de tests indépendants, fondés sur une approche par les risques, des contrôles mis en place pour gérer et atténuer les risques opérationnels et réglementaires associés aux exigences applicables à la fonction Risque. Les revues sont menées et, lorsque des insuffisances sont identifiées, des plans d’actions correctifs sont définis et développés afin d’y remédier en s’appuyant sur la taxonomie des causes racines. La fréquence et le périmètre des revues sont déterminés à partir des processus de Risk and Control Self‑Assessment (RCSA), d’évaluation du risque réglementaire, ainsi que des contributions qualitatives des Senior Risk Officers.

RESPONSABILITÉS AU QUOTIDIEN :
Le responsable du programme Risk & Control Program Testing sera chargé de piloter les activités de monitoring et de testing du dispositif de contrôle de la fonction Risk Management de l’établissement, ainsi que les relations associées avec la direction senior.

Les principales responsabilités incluent notamment :

• Piloter la couverture CTL des activités RISQ et gérer les relations avec la direction senior de RISQ et des métiers
• Réaliser des revues de tests fondées sur les risques dans le cadre du plan annuel de tests RISQ CTL
• Contribuer à l’élaboration des plans annuels de tests CTL et des plans de contrôle fondés sur les risques
• Couvrir les principaux domaines de risques, notamment les risques opérationnels, la fraude, les risques liés aux tiers, les processus RH, ainsi que la comptabilisation et le règlement des transactions
• Évaluer les processus, les risques et les contrôles, et concevoir des programmes et scripts de test
• Documenter les travaux de test et les dossiers selon les standards requis pour des revues par des tiers
• Identifier les dysfonctionnements, challenger les métiers et veiller à la mise en œuvre de plans de remédiation dans les délais
• Préparer et présenter des rapports de tests finaux clairs et synthétiques
• Valider la clôture des actions correctives selon les échéances convenues
• Encadrer et gérer une équipe de testeurs (définition du périmètre, revue de la qualité, évaluation des constats, suivi de l’avancement)
• Apporter un soutien opérationnel lors des phases de terrain et des échanges avec les parties prenantes
• Coordonner la planification et les résultats avec RISQ central et l’Audit Interne
• Faciliter la communication des résultats auprès de la direction senior locale et globale
• Escalader les sujets lorsque nécessaire afin d’assurer une résolution rapide et une responsabilisation adéquate

Et si c’était vous ?

Compétences :

• Curiosité intellectuelle et forte attention aux détails
• Excellentes capacités de communication écrite et orale ; aisance à interagir à tous les niveaux de l’organisation
• Capacité à travailler de manière autonome et à faire preuve d’initiative
• Solides compétences analytiques, de résolution de problèmes et d’organisation
• Capacité à gérer plusieurs priorités dans un environnement dynamique et orienté délais
• Connaissance des risques et réglementations liés à la banque de financement et d’investissement, aux broker‑dealers et aux FCM
• Capacité à appliquer les lois, règles et réglementations aux activités métiers et à identifier les risques clés

Compétences techniques et connaissances :

• Maîtrise de Microsoft Word, Excel et PowerPoint
• Excellentes capacités rédactionnelles
• Les licences sur valeurs mobilières constituent un atout

Expérience professionnelle requise :

• 7 à 12 ans d’expérience au sein d’un établissement de services financiers
• 5 à 7 ans d’expérience en tests de risques opérationnels ou en audit
• Connaissance générale des exigences réglementaires applicables aux activités de banque d’investissement et de broker‑dealer

Qualifications :

• Diplôme de niveau licence (B.A./B.S.) requis

Compétences linguistiques:

L'habilité de communiquer en anglais, tant à l'oral que par écrit, est une exigence puisque la personne occupant ce poste devra collaborer régulièrement avec des collègues et des partenaires situés aux États-Unis.

En raison des lois fédérales américaines sur les valeurs mobilières pouvant s’appliquer à ce poste, les candidats qui postuleront pourraient être tenus de se soumettre à une vérification approfondie de leurs antécédents, incluant la collecte de leurs empreintes digitales par un prestataire tiers sélectionné par la Financial Industry Regulatory Authority (« FINRA »).